透明度向前迈进了一步 发布者\ 肯·比尔 和博伊斯·

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席勒·弗莱克斯纳 (Boies Schiller Flexner)王子纳塔莉·艾伦 (Nathalie Allen)  考虑根据《毛里求斯公约》推出透明度规则，这代表着在投资者与国家仲裁中的保密性透明度方面又迈出了一步。 《联合国投资者与国家间基于条约仲裁透明度公约》（《毛里求斯公约》）于 2017 年 10 月 18 日生效。《毛里求斯公约》之所以具有重要意义，是因为它纳入了联合国国际贸易法委员会 (UNCITRAL) 的透明度规则，这标志着投资者与国家间仲裁透明度的扩大，但代价是一些保密性。 透明度规则承认“在解决基于条约的投资者与国家争端时需要制定透明度条款，以考虑此类仲裁所涉及的公共利益”，并旨在使透明度成为国际投资法的默认立场。公约和规则共同标志着投资条约仲裁潮流的变化。这是在投资者与国家仲裁中优先考虑公共利益因素以及鼓励更加一致的条约解释方面的重大进展。 已有20多个国家签署了《毛里求斯公约》，其中包括比利时、法国、荷兰、英国和美国。迄今为止，只有加拿大、毛里求斯和瑞士批准了《毛里求斯公约》。 该规则规定了关键仲裁文件的公布、感兴趣的第三方提交的材料以及公开听证会。它们背离了隐私和保密的传统概念，这些概念此前被认为是国际仲裁的一些奠基石。因此，这些规则反映了最近国际仲裁实践中焦点的一些重大变化，特别是与投资者与国家仲裁有关的焦点。

规则第3条第(1)款规定了应公开的关键仲裁文件，包括仲裁通知、答辩书、仲裁请求书和任何答辩书，以及证据表（但不包括证据本身） ，以及任何进一步的书面陈述或意见；和法庭之友陈述，以及听证会笔录；法庭命令和决定；以及最终的奖项。 然后，这些文件被上传到透明度登记处，该登记处的目标是比解决投资争端国际中心（ICSID）数据库目前所做的更进一步。登记处将包含更多文件，并将适用于每种情况。规则中列出的关键文件将更详细地了解所 工作职能电子邮件列表 提出的论点、特定仲裁是如何进行的以及程序和实质性决定是如何达成的。这不会创造先例原则，但有望有助于确保法庭对条约解释的更大一致性。 除了满足公共利益之外，可以说，这些规则（由《毛里求斯公约》强化）将使潜在当事人更深入地了解律师事务所如何在之前的投资者与国家仲裁中运作和争论问题，从而可能导致更具竞争力的竞争。市场。 此外，规则的实施还将更多地阐明特定仲裁员熟悉的问题、他们如何确定这些问题以及他们在投资者与国家仲裁中担任仲裁员的经验如何。 另一个有趣的进展是，规则第 4(1) 条还允许“在与争议各方协商后”提交法庭之友陈述。这代表着进一步的重大变化，因为第三方对投资者与国家仲裁中提出的问题的兴趣有所增加。



一个值得注意的例子是最近菲利普莫里斯诉乌拉圭案中的法庭之友陈述。 在菲利普·莫里斯诉乌拉圭一案中，仲裁庭确认乌拉圭实施的烟草控制措施没有违反瑞士-乌拉圭双边投资条约（BIT）的条款，维护了国家通过烟草控制保护健康的主权。世界卫生组织和世卫组织秘书处提供的联合法庭之友简报为法庭的决定提供了依据。该简报概述了全球烟草控制，列出了乌拉圭烟草包装和标签法所依据的公共卫生证据。仲裁庭接受法庭之友陈述的意见，理由是该陈述对争议事项提供了独立的视角，并在裁决中依赖了法庭之友陈述的若干事实和法律分析。 该规则带来的一个更不寻常且重大的变化是口头听证会将公开。因此，听证会记录将在登记处向公众公开。第 6 条第 (1) 款规定了一个例外，“需要保护机密信息或仲裁程序的完整性”。第 7(2) 条将机密或受保护信息规定为机密商业信息；受条约保护的信息；受保护不向公众提供的信息；和信息，披露这些信息会妨碍执法。 该规则面临的主要问题是，它们仅适用于2014年4月1日之后缔结的条约引起的仲裁。或者，该规则仅适用于争议所依据的条约当事方或仲裁当事方同意他们的申请。因此，池子太有限，规则无法产生任何特定的影响。因此，毛里求斯公约发挥了作用。